近日，中国证券业协会就《证券公司董事、监事、高级管理人员及证券从业人员投资行为管理指引（试行）（征求意见稿）》向行业征集意见。这一举措旨在防范从业人员违规买卖股票、内幕交易、利用未公开信息交易等违法行为，以保护投资者权益并维护市场秩序。

新规在人员和行为管理方面实现全面覆盖。不仅包括直接从事证券业务的董事、监事、高级管理人员及证券从业人员，还涵盖因工作职责可能知悉公司敏感信息的其他相关人员，如党务工作者、辅助支持人员等。同时，新规对投资申报、登记、审查监测、核查、处置、惩戒、报告和检查等全流程进行了明确规定。

某券商合规人士指出，过去部分岗位由于不直接参与业务，存在监管盲区。此次新规扩大了管理范围，将所有可能接触敏感信息的人员纳入监管体系，这对证券公司的内控机制提出了更高要求。

从长期来看，规范从业人员行为有助于减少市场操纵和内幕交易等乱象。业内人士表示，过去部分从业人员利用信息优势进行违规操作，新规的出台将进一步维护市场秩序并增强公平性。

新规还对从业人员股票账户管理及投资信息申报作出详细规定。要求证券公司员工尽量在本公司或关联券商开设指定交易或托管账户。若未按此操作，则需每月提交交易记录。同时，明确了从业人员申请豁免投资信息申报的条件，并强调证券公司在收集个人信息时应遵循合法、正当、必要的原则，并建立严格的信息安全和保密机制。

据了解，部分证券公司已采取措施加强内部管理。例如，要求员工及其亲属将资金或股票账户转移至本公司，并对未转移账户的员工定期进行交易记录核查。同时，公司也建立了常态化的账户自查机制。

近年来，监管部门持续加大整治力度，规范从业人员投资行为。据不完全统计，2024年以来已有多家券商及从业人员因违规炒股受到处罚。